新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
新華安享多裕定期開放靈活配置混合型
證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
【重要提示】
新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)2017年6月13日證監(jiān)許可【2017】908號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。本基金的合同已于2018
年9月13日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收
益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金
的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，
資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明
書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中等預(yù)期收益品種，
預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基
金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不
構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不對(duì)投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。
本基金本次更新招募說明書主要對(duì)基金經(jīng)理及基金管理人相關(guān)信息進(jìn)行更新，
更新內(nèi)容截止日為2026年3月2日。除非另有說明，本招募說明書（更新）所載其他
內(nèi)容截止日為2025年12月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日
（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）。
目錄
一、前言..............................................................4
二、釋義..............................................................5
三、基金管理人.......................................................10
四、基金托管人.......................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................21
六、基金的募集.......................................................39
七、基金合同的生效...................................................40
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................41
九、基金的投資.......................................................52
十、基金的業(yè)績(jī).......................................................66
十一、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................68
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................69
十三、基金的收益與分配...............................................74
十四、基金的費(fèi)用與稅收...............................................76
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...............................................78
十六、基金的信息披露.................................................79
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................86
十八、基金的終止與清算...............................................92
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................94
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................110
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................128
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................129
二十三、招募說明書的存放及查閱方式..................................131
二十四、備查文件....................................................132
一、前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法
律法規(guī)及《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下
簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金的
投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料申請(qǐng)募集。本招募說明書由基金管理人解
釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。
本基金招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定
基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資者依基金合同取得基金份額，即
成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)
基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、
承擔(dān)義務(wù)，基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指新華基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投
資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華安享多裕定期
開放靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)
充
6、招募說明書：指《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募
說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露
及更新要求，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華
人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境
外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為新華基金管理股份
有限公司或接受新華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日
期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開
放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基
金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的20%
46、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害
并得到公平對(duì)待
47、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
54、定期開放：指本基金采取的在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定
期開放的模式
55、封閉期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或
自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）一年的期間。本基金的首個(gè)封閉期為自
《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）一年的期間。第二個(gè)封閉
期為首個(gè)開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）一年的期間，以此類推。本基金封閉
期內(nèi)不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易
56、開放期：指本基金每個(gè)封閉期結(jié)束之后第一個(gè)工作日起（包括該日）原則
上不少于5個(gè)工作日且不超過20個(gè)工作日的期間，具體期間由基金管理人在封閉期
結(jié)束前公告說明。如封閉期結(jié)束后或開放期內(nèi)因不可抗力或其他情形致使基金無法
按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)基金合同需暫停申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間
相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)
57、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
58、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
聯(lián)系人：齊巖
電話：010－68779666
傳真：010-68779530
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 股權(quán)比例
金融街證券股份有限公司 52.99%
北京華融綜合投資有限公司 43.18%
杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 2.10%
重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司 1.73%
合計(jì) 100.00%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
銀國(guó)宏先生：董事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，金融街證券股份有限公司黨委副書記、總
裁、執(zhí)行董事，恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)教育科技信
托投資有限公司證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)出納、咨詢部經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司（前
華夏證券）研究所所長(zhǎng)助理，東興證券股份有限公司研究所所長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)
理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理及副總經(jīng)理、東興期貨有限責(zé)任公司董
事長(zhǎng)、東興基金管理有限公司董事長(zhǎng)，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理公
司籌備組副組長(zhǎng)、資產(chǎn)管理中心管理委員會(huì)委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司
董事長(zhǎng)。
胡三明先生：董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司精算部精算分
析師，泰康資產(chǎn)管理有限公司組合管理部組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投
資部投資經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，恒泰證券股份有限
公司投資總監(jiān)、證券投資部總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、場(chǎng)外交易部總經(jīng)理、深圳
分公司總經(jīng)理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任新華基金管
理股份有限公司總經(jīng)理。
李曄先生：董事，碩士。曾任北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司投資總監(jiān)、資
產(chǎn)管理部總經(jīng)理，北京華融綜合投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，北京華融基礎(chǔ)設(shè)
施投資有限責(zé)任公司董事，金融街控股股份有限公司董事等職務(wù)。現(xiàn)任北京金融街
投資(集團(tuán))有限公司副總經(jīng)理，北京華融綜合投資有限公司董事、副總經(jīng)理，長(zhǎng)城
財(cái)富保險(xiǎn)資產(chǎn)管理股份有限公司董事、北京金融資產(chǎn)交易所有限公司董事。
張宗友先生：董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、人力資
源部經(jīng)理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華
基金管理股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、聯(lián)席董事長(zhǎng)。現(xiàn)任金融街證券股份有限公
司黨委副書記。
匡雙禮先生：獨(dú)立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務(wù)所律師、北京大成
律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)外部評(píng)審專家、最高人民檢察院咨詢專家。
現(xiàn)任北京市圣大律師事務(wù)所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨(dú)立董事。
張坤女士：獨(dú)立董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主
任、新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心綜合管理部負(fù)責(zé)人、新華資產(chǎn)管理股
份有限公司人事行政部總經(jīng)理，中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員部總監(jiān)、秘書長(zhǎng)助理、
協(xié)會(huì)資深高級(jí)專家（一級(jí)）。
陳佳俊女士：獨(dú)立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W(xué)校助教、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授?，F(xiàn)任中國(guó)政法大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任福建福
日電子股份有限公司獨(dú)立董事、福建鴻生材料科技股份有限公司獨(dú)立董事、上海太
和水科技發(fā)展股份有限公司獨(dú)立董事。
2、高級(jí)管理人員
胡三明先生：總經(jīng)理，博士。曾任中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司精算部精算分析師，
泰康資產(chǎn)管理有限公司組合管理部組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部投
資經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，恒泰證券股份有限公司投
資總監(jiān)、證券投資部總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、場(chǎng)外交易部總經(jīng)理、深圳分公司
總經(jīng)理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任新華基金管理股份
有限公司總經(jīng)理。
齊巖先生：督察長(zhǎng)，學(xué)士。曾任中信證券股份有限公司解放北路營(yíng)業(yè)部職員、
天津管理部職員、天津大港營(yíng)業(yè)部綜合部經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司督
察長(zhǎng)兼任監(jiān)察稽核部總監(jiān)、子公司北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司董事。
張鵬先生：副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士。曾先后在中國(guó)中化集團(tuán)公司財(cái)務(wù)分
析評(píng)價(jià)部，西南證券股份有限公司固定收益融資部，中國(guó)化工油氣股份有限公司監(jiān)
事部等機(jī)構(gòu)任職，后任北京富華金控投資管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)城人壽保險(xiǎn)
股份有限公司資產(chǎn)管理中心直接投資室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、負(fù)
責(zé)人，新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副
總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總監(jiān)、子公司北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司董
事。
3、基金經(jīng)理
（1）歷任基金經(jīng)理
崔建波先生：管理本基金時(shí)間：2018年9月13日—2020年5月22日。
劉彬先生：管理本基金時(shí)間：2019年2月26日-2022年10月27日。
于航先生：管理本基金時(shí)間：2022年12月12日-2024年7月3日。
趙強(qiáng)先生：管理本基金時(shí)間：2022年10月25日-2026年2月27日。
姚海明先生：管理本基金時(shí)間：2024年6月18日-2026年2月27日。
（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理
侯淳先生：機(jī)械工程碩士。曾任中信證券股份有限公司風(fēng)控分析師，華興證券
有限公司行業(yè)研究員。2020年6月加入新華基金管理股份有限公司，先后擔(dān)任行業(yè)
研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任權(quán)益投資部基金經(jīng)理，新華安享多裕定期開放靈活配
置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員
主席：總經(jīng)理胡三明先生；副主席：基金經(jīng)理趙強(qiáng)先生、固定收益投資部副總
監(jiān)（主持工作）姚海明先生；成員：研究部總監(jiān)兼權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）
蔡春紅女士、固定收益研究部總監(jiān)兼基金經(jīng)理助理陳星屹女士。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收
益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策
略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。
3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財(cái)產(chǎn)用于
下列投資或活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有
關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)，違反基金合同或托管協(xié)議；
（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（3）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料中弄虛作假；
（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（5）玩忽職守、濫用職權(quán)、不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（6）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
（7）進(jìn)行證券投資，但未事先向基金管理人申報(bào)，或與基金份額持有人發(fā)生利
益沖突；
（8）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制
度的有效執(zhí)行。
獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
1）控制環(huán)境
①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營(yíng)理念、控
制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積
極執(zhí)行，牢固樹立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過營(yíng)造
公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)。
③董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司建
立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)
督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合
現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。
④建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序
和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制
定單位業(yè)績(jī)和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠(chéng)實(shí)、
公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。
2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面
影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能
性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。
3）組織體系
內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：
第一層次：董事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制工作的指導(dǎo)；公司董
事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制的組織主要是董事會(huì)通過其下設(shè)的審計(jì)
委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
審計(jì)委員會(huì)在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，著力于從強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控的角度對(duì)公司自有資產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)、基金資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及合規(guī)性經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的跟蹤分析并提出
改進(jìn)方案，調(diào)整、確定公司的內(nèi)部控制制度并評(píng)估其有效性。其目的是完善董事會(huì)
的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結(jié)構(gòu)。
督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)審計(jì)委員會(huì)決議的具體執(zhí)行，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審計(jì)委員會(huì)
的授權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)合法性進(jìn)行監(jiān)督稽核；參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，
發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有權(quán)向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)告。
第二層次：公司管理層對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制的組織主要是風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)、監(jiān)察稽核部。
①風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。主要職權(quán)是：擬
定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實(shí)施；對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整
體分析和評(píng)估，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施；負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理工作等。
②監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部監(jiān)察部門，獨(dú)立執(zhí)行內(nèi)部的監(jiān)督稽核工作。風(fēng)險(xiǎn)管理
人員使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，隨時(shí)對(duì)基金投資過程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，
并提出具體的改進(jìn)意見。
第三層次：各職能部門對(duì)各自業(yè)務(wù)的自我檢查和監(jiān)控。
公司各職能部門作為公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施單位，在公司各項(xiàng)基本管理
制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)
務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
4）制度體系
制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。
①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務(wù)控制制度、會(huì)計(jì)核算控制制度、
信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。
②內(nèi)部管理控制制度包括授權(quán)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理
制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。
③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、技術(shù)
保障制度和危機(jī)處理制度。
5）信息與溝通
建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送
達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
2、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管
理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)
國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、
業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)
務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀
行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居
《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)
有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、
可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成
長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，
致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)
質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007
年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)
報(bào)告。自2010年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，
表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的
健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，
在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”
獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲
第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上
海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)
秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最
佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀
行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020
年被美國(guó)《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆
借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》
年度評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管
理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理
部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)
系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60名，服
務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融
從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2025年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式
證券投資基金共982只。
（二）、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，
配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)
務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；
業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按
規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門
設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)
務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議
規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其
他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處
理：
1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式
對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；
3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，
書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺(tái)
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
法定代表人：梁蓉
企業(yè)電話：010-66154828
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
網(wǎng)址：www.5irich.com
（2）北京度小滿基金銷售有限公司
法定代表人：盛超
企業(yè)電話：010-86325713
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
網(wǎng)址：www.duxiaomanjijin.com
（3）北京匯成基金銷售有限公司
法定代表人：王偉剛
企業(yè)電話：400-619-9059
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（4）北京坤元基金銷售有限公司
法定代表人：杜福勝
企業(yè)電話：4006498989
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)(首特創(chuàng)業(yè)基地A座)八層
816號(hào)
辦公地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）八
層816號(hào)
網(wǎng)址：www.kunyuanfund.com
（5）北京雪球基金銷售有限公司
法定代表人：李楠
企業(yè)電話：010-61840600
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（6）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19
層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19
層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
（7）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
公司網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com
（8）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)姚家街道山左路1851號(hào)山東財(cái)金大廈9層
901-910室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2棟22層
法定代表人：梁雷
客戶服務(wù)電話：400-8888-128
公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（9）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
法定代表人：齊凌峰
企業(yè)電話：400-158-5050
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路太月園3號(hào)樓5層521室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
網(wǎng)址：https://www.tl50.com/
（10）東方財(cái)富證券股份有限公司
法定代表人：戴彥
企業(yè)電話：021-23586688
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈18樓
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（11）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（12）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
法定代表人：陳成
企業(yè)電話：0851-85407888
注冊(cè)地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17
號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)小碧鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI大樓二樓
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（13）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
客戶服務(wù)熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（14）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
傳真：021-38670666
網(wǎng)址：www.gtht.com
服務(wù)熱線:95521
（15）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（16）和訊信息科技有限公司
法定代表人：羅佳
企業(yè)電話：85650039
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)10層
網(wǎng)址：www.homeway.com.cn
（17）華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（18）華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
公司網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com
（19）華源證券股份有限公司
法定代表人：鄧暉
企業(yè)電話：0971-6105305
注冊(cè)地址：青海省西寧市城中區(qū)時(shí)代大道108號(hào)南川工業(yè)園區(qū)投資服務(wù)中心1
號(hào)樓3樓313、315室
辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號(hào)中海中心32F-34F
網(wǎng)址：www.jzsec.com
（20）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
客服電話：0451-85863673
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（21）金融街證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號(hào)德勝國(guó)際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（22）京東肯特瑞基金銷售有限公司
法定代表人：王珊珊
企業(yè)電話：13811569475
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com
（23）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
法定代表人：王珺
企業(yè)電話：26888888
注冊(cè)地址：浙江省五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局
網(wǎng)址：www.fund123-corp.cn
（24）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)
法定代表人：宋成
客戶服務(wù)電話：400-618-3355
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（25）蒙商銀行股份有限公司
法定代表人：郭林
企業(yè)電話：0472-2658888
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座
辦公地址：內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座
網(wǎng)址：www.bsszyh.com
（26）南京蘇寧基金銷售有限公司
法定代表人：錢燕飛
企業(yè)電話：025-66996699
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（27）寧波銀行股份有限公司
法定代表人：陸華裕
企業(yè)電話：95574
注冊(cè)地址：浙江省寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（28）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào),中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)益
田路5023號(hào)平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（29）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
法定代表人：張蓮
企業(yè)電話：4000125899
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
網(wǎng)址：www.zscffund.com
（30）上海愛建基金銷售有限公司
法定代表人：吳文新
企業(yè)電話：17006635179
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)1106、1121室
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（31）上海大智慧基金銷售有限公司
法定代表人：張俊
企業(yè)電話：021-20219988
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓15層
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（32）上海國(guó)信嘉利基金銷售有限公司
法定代表人：賀鑫焱
企業(yè)電話：021-68870223
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
（33）上海好買基金銷售有限公司
法定代表人：陶怡
企業(yè)電話：021-20435200
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)10樓
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（34）上?；匣痄N售有限公司
法定代表人：王翔
企業(yè)電話：021-65370077
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
網(wǎng)址：www.jigoutong.com.cn
（35）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
法定代表人：陳繼武
企業(yè)電話：021-63333389
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號(hào)1號(hào)樓8樓
網(wǎng)址：www.vworks.com.cn
（36）上海利得基金銷售有限公司
法定代表人：李興春
企業(yè)電話：400-032-5885
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36
室
網(wǎng)址：https://www.leadfund.com.cn
（37）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
法定代表人：尹彬彬
企業(yè)電話：18016389968
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市溧陽路735號(hào)
網(wǎng)址：www.66money.com
（38）上海陸金所基金銷售有限公司
法定代表人：陳祎彬
企業(yè)電話：4008219031
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
網(wǎng)址：www.lujinlicai.com
（39）上海攀贏基金銷售有限公司
法定代表人：鄭新林
企業(yè)電話：021-68889206
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，
實(shí)際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)703室
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（40）上海天天基金銷售有限公司
法定代表人：其實(shí)
企業(yè)電話：021-54509977
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)7、23、25、26層
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（41）上海萬得基金銷售有限公司
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
企業(yè)電話：4006077838
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號(hào)萬得大廈7樓
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（42）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
法定代表人：張躍偉
企業(yè)電話：400-820-2899
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A座6F
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（43）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
法定代表人：姚楊
企業(yè)電話：4001628599
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)（云璟峰匯G3棟）3-B區(qū)
網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（44）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（45）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
法定代表人：黃欣
企業(yè)電話：021-33768132
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
網(wǎng)址：www.zzfunds.cn
（46）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
法定代表人：楊柳
企業(yè)電話：18038073235
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號(hào)A座寫字樓16樓
網(wǎng)址：www.ppwfund.com
（47）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
法定代表人：張斌
企業(yè)電話：13611479647
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
辦公地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
（48）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
法定代表人：薛峰
企業(yè)電話：0755-33227916
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
網(wǎng)址：www.jjmmw.com.cn
（49）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
法定代表人：彭浩
企業(yè)電話：010-53579668
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
網(wǎng)址：www.txhuodong.com
（50）騰安基金銷售（深圳）有限公司
法定代表人：譚廣鋒
企業(yè)電話：86013388
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
網(wǎng)址：www.txfund.com
（51）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391
公司網(wǎng)址：www.tfzq.com
（52）萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
法定代表人：戴曉云
企業(yè)電話：010-59013895
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413
室
辦公地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413
室
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（53）五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈（18-25層）
法定代表人：鄭宇
客戶服務(wù)電話：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（54）興業(yè)銀行股份有限公司
法定代表人：呂家進(jìn)
企業(yè)電話：95561
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（55）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
法定代表人：李科
企業(yè)電話：010-59053566
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4、5、6、7層
網(wǎng)址：www.sinosig.com
（56）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
法定代表人：湯蕾
企業(yè)電話：400-6099-200
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路118號(hào)24層2405、2406
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
網(wǎng)址：www.puzefund.com
（57）粵開證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、21、22、23層
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心23層
法定代表人：郭川舟
客戶服務(wù)電話：95564
公司網(wǎng)址：http://www.ykzq.com
（58）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.cjsc.com
（59）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（60）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565
網(wǎng)站：www.cmschina.com
（61）浙江同花順基金銷售有限公司
法定代表人：吳強(qiáng)
企業(yè)電話：88911818
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
網(wǎng)址：www.5ifund.cn
（62）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（63）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：白濤
客服電話：95519
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（64）中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（65）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
客服電話：95580
公司網(wǎng)址：www.psbc.com
（66）中信百信銀行股份有限公司
法定代表人：寇冠
企業(yè)電話：010-86496888
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓8層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓8層
網(wǎng)址：www.citicaibank.cn
（67）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)中信大廈
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008888108
網(wǎng)站：www.csc108.com
（68）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層
1301-1305室,14層518048
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（69）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（70）中信證券股份有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（71）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01號(hào)）1001室（部
位:自編01號(hào)）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔5、19-20
層
法定代表人：陳可可
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（72）珠海盈米基金銷售有限公司
法定代表人：肖雯
企業(yè)電話：020-89629099
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
網(wǎng)址：www.qieman.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號(hào)新時(shí)代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
電話：023-63711923
傳真：023-63710297
聯(lián)系人：陳猷憂
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021—31358666
傳真：021—31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
辦公地址：北京朝陽區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-8566 5588
傳真：010-8566 5120
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金許可【2017】
908號(hào)準(zhǔn)予注冊(cè)，募集期為2018年6月26日—2018年9月7日。經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額1.00元計(jì)算，設(shè)立募集期間募集及
利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)201,639,350.07份，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為1037戶。
七、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
本基金合同已于2018年9月13日正式生效。
(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連
續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入清算程序并終
止，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金合同生效后，在任一開放期的最后一日日終，如發(fā)生以下情形之一的，則
無須召開基金份額持有人大會(huì)，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金
財(cái)產(chǎn)清算并終止：
（1）基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)金額扣除
有效贖回申請(qǐng)金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)金額后的余額低于5000萬元。
（2）基金份額持有人人數(shù)少于200人。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和
基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在相關(guān)公告中列
明。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的
其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售
機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
除法律法規(guī)或《基金合同》另有約定外，本基金每個(gè)封閉期結(jié)束之后的第一個(gè)
工作日起進(jìn)入開放期，開始辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。如在每個(gè)封閉期結(jié)束后或開放
期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)基金
合同需暫停申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時(shí)間要求，
具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。
本基金每個(gè)開放期的具體期間由基金管理人在上一個(gè)封閉期結(jié)束前公告說明。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為該開放期內(nèi)下一開放
日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之
后提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為無效申請(qǐng)。
開放期以及開放期辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見招募說明書及基金管理人
屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
2、開放日及開放時(shí)間
本基金在開放期內(nèi)為投資人辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外，封閉期內(nèi)，
本基金不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序
贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)
成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)
生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的
支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確
認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)
或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退
還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)的最低金額為人民幣1元，追加申購(gòu)最低
金額為1元；投資者在直銷機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元，追加申購(gòu)
最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆申購(gòu)的最低金額為人民幣
1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額；
每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后
將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。
如因分紅再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受
此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕
大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體
規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購(gòu)金額和贖回
份額等數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)率：
本基金基金份額申購(gòu)采用金額申購(gòu)方式，申購(gòu)費(fèi)率如下表。申購(gòu)采用前端收費(fèi)
模式，投資人有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不
列入基金財(cái)產(chǎn)。具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬元 1.50%
50萬元≤M＜200萬元 1.20%
200萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆
2、贖回費(fèi)率：
投資人在贖回基金份額時(shí)，贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，
在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金基金份額的贖回費(fèi)率隨贖回基金份
額持有期限的增加而遞減。具體費(fèi)率如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率
在同一個(gè)開放期內(nèi)申購(gòu)又贖回份額 1.50%
持有時(shí)間不少于一個(gè)封閉期份額 0.00%
（注：基金份額持有期限為基金合同生效日或申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（含）起至贖回申請(qǐng)確認(rèn)日（不
含）止）
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。贖回費(fèi)總額的100%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于
新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情
況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基
金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購(gòu)份額和贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。
計(jì)算公式：
申購(gòu)費(fèi)用采用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用采用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金基金份額，且該申購(gòu)申請(qǐng)被全額確認(rèn)，
對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.1500元，則可得到的申
購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,852.22＝147.78元
申購(gòu)份額＝9,852.22/1.1500=8,567.15份
即：投資者選擇投資10,000元本金申購(gòu)本基金基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日基金
份額凈值為1.1500元，可得到8,567.15份基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，贖
回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖
回金額單位為元。計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額?T日的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回10,000份基金份額且在同一個(gè)開放期內(nèi)申購(gòu)又贖回份額時(shí)，
贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值是1.0680元，則可得到的贖回
金額為：
贖回總金額=10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費(fèi)用=10,680.00×1.50%=160.20元
贖回金額=10,680.00-160.20=10519.80元
即：投資者贖回10,000份基金份額且在同一個(gè)開放期內(nèi)申購(gòu)又贖回份額時(shí)，
假設(shè)贖回當(dāng)日的基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,626.60
元。
3、基金份額凈值的計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額總數(shù)。
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并根據(jù)基
金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
（八）申購(gòu)與贖回的登記
投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，
投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但
不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介公告。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過前一工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
本基金開放期內(nèi)單個(gè)開放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金管理人對(duì)符合法律法規(guī)及基
金合同約定的贖回申請(qǐng)應(yīng)于當(dāng)日全部予以接受和確認(rèn)。但對(duì)于已接受的贖回申請(qǐng)，
如基金管理人全額支付投資人的贖回款項(xiàng)有困難或全額支付投資人的贖回款項(xiàng)可能
會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)的，基金管理人當(dāng)日按比例辦理的贖回份額不得
低于基金總份額的20%，其余贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)
工作日。延緩支付的贖回申請(qǐng)以贖回申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
但若贖回申請(qǐng)人中存在當(dāng)日申請(qǐng)贖回的份額超過前一工作日基金總份額20%的
單個(gè)贖回申請(qǐng)人（“大額贖回申請(qǐng)人”）的情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)其他
贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）利益的原則，優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請(qǐng)人的贖回
申請(qǐng)，對(duì)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日予以全部確認(rèn)，且在當(dāng)日接受贖回比例
不低于上一開放日基金總份額的20%的前提下，在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)該
等大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。對(duì)該等大額贖回申請(qǐng)人當(dāng)日未予確認(rèn)的
部分，在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，選擇延期贖回的，當(dāng)日未
獲處理的贖回申請(qǐng)將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直至本開放期結(jié)束為止；選
擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日
贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直至本開放期結(jié)束為止。如大額贖回申請(qǐng)人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確
選擇，大額贖回申請(qǐng)人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真
或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)
基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基
金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的情形。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕曩?gòu)申請(qǐng)的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停
申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申
購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，且開放期間按暫停申購(gòu)
的期間相應(yīng)延長(zhǎng)，直至滿足開放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告
為準(zhǔn)。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
在開放期內(nèi)發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩
支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資
人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理
人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措
施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管
理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖
回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，且開放期間按暫停贖回的期間相應(yīng)延長(zhǎng)，直至滿足開
放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立在規(guī)定期限內(nèi)在指定
媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登
基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前在指定媒介刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開始辦理
申購(gòu)或贖回的開放日公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)
劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)
體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)
構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦
理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十八）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
綜合運(yùn)用多種投資策略，在嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)凈值下行風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)持
續(xù)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的超額收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行
上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存
托憑證）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、債券（國(guó)債、政府債券、金融債、企
業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短
期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、現(xiàn)金，以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序并經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，
權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0-3%；開放期的每個(gè)交易日日終，在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在
一年以內(nèi)的政府債券。在封閉期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制，但每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)
金；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述
投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、封閉期投資策略
投資策略方面，本基金將兼顧下行風(fēng)險(xiǎn)控制和收益獲取。在資產(chǎn)配置策略方面，
主要采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，通過動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置比例以控
制基金資產(chǎn)整體風(fēng)險(xiǎn)。在股票投資策略方面，主要采用趨勢(shì)跟隨策略、定向增發(fā)策
略、事件驅(qū)動(dòng)策略、大宗交易策略等。在債券投資策略方面，本基金將綜合運(yùn)用久
期策略、收益率曲線策略、信用策略、杠桿策略及可轉(zhuǎn)債投資策略，在獲取穩(wěn)定收
益的同時(shí)，降低基金資產(chǎn)凈值整體的波動(dòng)性。本基金在股指期貨的投資中主要遵循
避險(xiǎn)和有效管理兩項(xiàng)策略和原則。即在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大幅累計(jì)時(shí)的避險(xiǎn)操作，減小基金
投資組合因市場(chǎng)下跌而遭受的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低
等特點(diǎn)，通過股指期貨對(duì)投資組合的倉(cāng)位進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，提高投資組合的運(yùn)作效率。
（1）大類資產(chǎn)配置策略
本組合采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，判斷各類資產(chǎn)的市場(chǎng)趨勢(shì)
和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金
等大類資產(chǎn)類別的投資比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)時(shí)機(jī)的變化適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)
調(diào)整。
（2）股票投資策略
1）趨勢(shì)跟隨策略
本基金通過對(duì)上市公司盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)以及市場(chǎng)價(jià)格趨勢(shì)兩個(gè)維度的綜合考量，
將好公司與好股票有機(jī)結(jié)合，前瞻性地把握A股市場(chǎng)中存在的具有綜合趨勢(shì)機(jī)會(huì)的
個(gè)股，進(jìn)一步結(jié)合對(duì)上市公司品質(zhì)的評(píng)價(jià)構(gòu)建最終的投資組合。
2）定向增發(fā)策略
本基金的定向增發(fā)策略將綜合考慮標(biāo)的股票所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、未來成長(zhǎng)空間、
募投項(xiàng)目情況以及折溢價(jià)率等因素，對(duì)定向增發(fā)股票進(jìn)行合理配置。
3）事件驅(qū)動(dòng)策略
本基金的事件驅(qū)動(dòng)策略主要指通過分析影響上市公司股價(jià)波動(dòng)的突發(fā)性事件，
把握市場(chǎng)對(duì)上市公司的定價(jià)與實(shí)際價(jià)值之間的顯著差異，對(duì)個(gè)股進(jìn)行配置調(diào)整和優(yōu)
化，以獲取事件發(fā)生前后價(jià)格與價(jià)值之間的回歸收益。本基金的事件驅(qū)動(dòng)策略將通
過政策研判、公司調(diào)研、財(cái)報(bào)分析、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及數(shù)據(jù)挖掘等一系列定
性及定量的研究方法，對(duì)在合理持有周期內(nèi)可獲利的事件進(jìn)行識(shí)別并積極參與。目
前主要關(guān)注的事件包括資產(chǎn)重組、高管增持、股權(quán)激勵(lì)以及高送轉(zhuǎn)等，后期基金管
理人將積極關(guān)注股票市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，以實(shí)證檢驗(yàn)為根基，開發(fā)更適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的事
件驅(qū)動(dòng)模型及策略并加以應(yīng)用。
4）大宗交易策略
本基金的大宗交易策略是指通過大宗交易市場(chǎng)折價(jià)買入股票，較適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)
通過二級(jí)市場(chǎng)賣出，賺取大宗交易價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的套利空間。在投資標(biāo)
的的選擇方面，基金管理人一方面將重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的股票在大宗交易市場(chǎng)的折價(jià)情況
以保證獲取足夠的套利收益；另一方面將重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的上市公司的未來成長(zhǎng)性、市
場(chǎng)估值水平以及二級(jí)市場(chǎng)成交活躍度等指標(biāo)，以避免在合理的時(shí)間范圍減持造成較
高的沖擊成本，降低獲利空間。
5）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的
深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
（3）債券投資策略
本基金將采取久期策略、收益率曲線策略、信用策略、杠桿策略及可轉(zhuǎn)債投資
策略等多種策略，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯?，?gòu)建核心組合。
1）久期策略
根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較多地獲
得債券價(jià)格上升帶來的收益；在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避債券價(jià)格
下降的風(fēng)險(xiǎn)。
2）收益率曲線策略
在久期確定的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)收益率曲線形狀變化的預(yù)測(cè)，采用子彈型策略、
啞鈴型策略或梯形策略，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以從長(zhǎng)、中、短期
債券的相對(duì)價(jià)格變化中獲利。如預(yù)測(cè)收益率曲線平行移動(dòng)或變平時(shí)，將采取啞鈴型
策略；預(yù)測(cè)收益率曲線變陡時(shí)，將采取子彈型策略。
3）信用策略
本基金主要投資信用債券，主要包括：金融債券（不含政策性金融債）、企業(yè)
債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、中期票據(jù)、資
產(chǎn)支持證券等除國(guó)債和中央銀行票據(jù)之外的、非國(guó)家信用的固定收益類債券。因此，
信用策略是本基金固定收益類資產(chǎn)投資策略的重要組成部分。
4）杠桿策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購(gòu)等方式融入低成本資金，并
購(gòu)買具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對(duì)回購(gòu)利率與
債券收益率、存款利率等進(jìn)行比較，判斷是否存在利差套利空間，從而確定是否進(jìn)
行杠桿操作。進(jìn)行杠桿放大策略時(shí)，基金管理人將嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
①投資策略
基于基金管理人可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值評(píng)估體系，綜合定性與定量分析指標(biāo)確定可轉(zhuǎn)
換債券的投資價(jià)值，從中精選發(fā)債公司具備良好發(fā)展?jié)摿蛘删邆漭^高上漲預(yù)期
且市場(chǎng)價(jià)格處于合理水平的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資。
定性方面，重點(diǎn)分析可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)正股所處行業(yè)、成長(zhǎng)性、估值情況等基本
面指標(biāo)；定量方面，重點(diǎn)分析平價(jià)溢價(jià)率、底價(jià)溢價(jià)率、Delta系數(shù)、轉(zhuǎn)債條款等指
標(biāo)。
②轉(zhuǎn)股策略
根據(jù)市場(chǎng)情況的變化靈活確定轉(zhuǎn)股策略，以有效保障或提高基金利益。
轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果存在明顯市場(chǎng)套利機(jī)會(huì)，即本基金所持有的可轉(zhuǎn)換債券的實(shí)際
轉(zhuǎn)股價(jià)格明顯低于對(duì)應(yīng)正股的市場(chǎng)價(jià)格，將通過轉(zhuǎn)股方式實(shí)現(xiàn)獲利。
如果可轉(zhuǎn)換債券在變現(xiàn)過程中可能出現(xiàn)較大的變現(xiàn)損失，將通過轉(zhuǎn)股方式保障
基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。
如果可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)正股價(jià)格上漲且滿足贖回觸發(fā)條件，將通過轉(zhuǎn)股方式保障
已有收益。
（4）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資組合
管理，并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化，積極調(diào)整投資策略，嚴(yán)格遵
守法律法規(guī)和基金合同的約定，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)
定收益。
（5）權(quán)證投資策略
在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將采用以下策略。普通策略：根據(jù)權(quán)證定價(jià)模型，
選擇低估的權(quán)證進(jìn)行投資。持股保護(hù)策略：利用認(rèn)沽權(quán)證，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)手中持股的
保護(hù)。套利策略：當(dāng)認(rèn)沽權(quán)證和正股價(jià)的和低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，并且總收益率超過市
場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率時(shí)，可以進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利。
（6）股指期貨投資策略
本基金在股指期貨的投資中以套期保值為目的，主要遵循避險(xiǎn)和有效管理兩項(xiàng)
策略和原則。即在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大幅累計(jì)時(shí)的避險(xiǎn)操作，減小基金投資組合因市場(chǎng)下跌
而遭受的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低等特點(diǎn)，通過股指期
貨對(duì)投資組合的倉(cāng)位進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，提高投資組合的運(yùn)作效率。
（7）流通受限證券投資策略
對(duì)流通受限證券的投資，本基金將根據(jù)公司凈資本規(guī)模，基金的投資風(fēng)格和流
動(dòng)性特點(diǎn)，兼顧基金投資的安全性、流動(dòng)性和收益性，合理控制基金投資流通受限
證券的比例。
2、開放期投資策略
在開放期，本基金為保持較高的組合流動(dòng)性，方便投資人安排投資，在遵守本
基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動(dòng)性的投資品種。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×60%+上證國(guó)債指數(shù)收益率
×40%。
2、選擇理由
本基金選擇以滬深300指數(shù)作為股票投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。滬深300指數(shù)是由上
海、深圳證券交易所聯(lián)合推出的第一只全市場(chǎng)統(tǒng)一指數(shù)，具有高度權(quán)威性。樣本股
涵蓋中國(guó)A股市場(chǎng)各行業(yè)流通市值最大、流動(dòng)性強(qiáng)和基本面因素良好的300家上市公
司，適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
1、代表性強(qiáng)，并且不易被操縱：滬深300指數(shù)成份股的總市值占滬深兩市總市
值的65%左右。
2、盈利能力強(qiáng)：滬深300指數(shù)所選取的300只股票創(chuàng)造了近年上市公司80%以上
的凈利潤(rùn)。
3、流動(dòng)性強(qiáng)：滬深300指數(shù)成份股2005年以來的成交金額覆蓋率為55.21%。
上證國(guó)債指數(shù)以國(guó)債為樣本，按照發(fā)行量加權(quán)而成，反映我國(guó)債券市場(chǎng)的整體
變動(dòng)情況，具有良好的債券市場(chǎng)代表性，因此選取上證國(guó)債指數(shù)作為債券投資部分
的比較基準(zhǔn)。
本基金是混合型證券投資基金，股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為0-95%，
本基金對(duì)滬深300指數(shù)和上證國(guó)債指數(shù)分別賦予60%和40%的權(quán)重符合本基金的投
資特性。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管
理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致，并
按照監(jiān)管部門要求履行相關(guān)程序后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召開基金
份額持有人大會(huì)。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中等預(yù)期收益品種，
預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
（六）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0—95%；
（2）在開放期內(nèi)每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。在封閉
期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制，但每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨交易后，則需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
2）開放期的每個(gè)交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價(jià)值和有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；封閉期內(nèi)的每個(gè)交易日日終，持有的買
入股指期貨合約價(jià)值和有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，
有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)等）；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；開放期內(nèi)，
本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（18）開放期內(nèi)，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）項(xiàng)之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上
市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事
通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
（八）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的
財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 120,021,121.10 93.54
其中：股票 120,021,121.10 93.54
2 固定收益投資 4,519,987.65 3.52
其中：債券 4,519,987.65 3.52
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,640,407.75 2.06
7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 1,127,924.90 0.88
8 合計(jì) 128,309,441.40 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 17,721,478.00 14.01
C 制造業(yè) 101,717,083.10 80.43
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 582,560.00 0.46
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 120,021,121.10 94.90
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 000425 徐工機(jī)械 1,098,800 12,636,200.00 9.99
2 600066 宇通客車 417,400 11,357,454.00 8.98
3 688700 東威科技 268,203 10,526,967.75 8.32
4 601899 紫金礦業(yè) 291,900 8,593,536.00 6.79
5 600031 三一重工 369,700 8,591,828.00 6.79
6 300750 寧德時(shí)代 18,700 7,517,400.00 5.94
7 002444 巨星科技 241,200 7,421,724.00 5.87
8 603338 浙江鼎力 137,700 7,383,474.00 5.84
9 600547 山東黃金 150,800 5,930,964.00 4.69
10 002008 大族激光 81,000 3,297,510.00 2.61
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值
比例(％)
1 國(guó)家債券 4,519,987.65 3.57
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 4,519,987.65 3.57
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 019766 25國(guó)債01 36,000 3,627,832.44 2.87
2 102303 國(guó)債2509 9,000 892,155.21 0.71
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 94,989.74
2 應(yīng)收證券清算款 1,032,935.16
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 1,127,924.90
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出
投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金成立以來的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?
（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2018.9.13-2018.12.31 1.47% 0.37% -2.65% 0.96% 4.12% -0.59%
2019.1.1-2019.12.31 12.76% 0.36% 22.93% 0.75% -10.17% -0.39%
2020.1.1-2020.12.31 15.81% 0.49% 17.94% 0.86% -2.13% -0.37%
2021.1.1-2021.12.31 4.66% 0.24% -1.14% 0.70% 5.80% -0.46%
2022.1.1-2022.12.31 -4.94% 0.51% -11.94% 0.77% 7.00% -0.26%
2023.1.1-2023.12.31 -29.71% 1.15% -5.40% 0.51% -24.31% 0.64%
2024.1.1-2024.12.31 10.20% 2.56% 12.58% 0.80% -2.38% 1.76%
2025.1.1-2025.9.30 18.36% 1.13% 10.98% 0.57% 7.38% 0.56%
自基金成立至今（2018.9.13-2025.9.30） 20.87% 1.16% 45.24% 0.73% -24.37% 0.43%
（二）自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(2018年9月13日至2025年9月30日)
-67-
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申
購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定
需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
(二)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
(三)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)
外公布。
(四)估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化，按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估
值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行
估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公
開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允
價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，按估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、若監(jiān)管機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)債券估值方法有其他建議的，可以選擇適用新估值
方法。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(五)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基
金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)
后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)基金凈值予以公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，
視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于
估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠
償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要
求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給
受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行
評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正
和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管
理人在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致可酌情對(duì)基金
收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指
定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不
得超過15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依
照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，順延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日、不可抗力等，順延至最近可
支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－8項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)
核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以
書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)
計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的
時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的
次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或超過基金份額總數(shù)
20%的情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、半年度報(bào)
告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投
資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三
十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金進(jìn)入開放期；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延緩辦理；
（19）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（20）新增或調(diào)整基金份額類別；
（21）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
（22）采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行基金估值時(shí)；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、投資于資產(chǎn)支持證券的信息
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有
的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資
產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排
序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
11、投資于股指期貨的信息
本基金投資股指期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持
倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響
以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
12、投資于非公開發(fā)行股票的信息
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和
賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
13、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
14、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金
定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相
關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。基金在投資運(yùn)作過程中可能面
臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
等。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一
般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、《招募說明書》等基金信息披露文件，了解基
金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判
斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定
額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但
是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也
不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降
低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1.00元初始面值開展基金募集或因分紅等
行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1.00元初始面值或1.00元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的
影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)
本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做
出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)在于以下幾方面：
(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
即由于股票（債券）價(jià)格的不利變化導(dǎo)致基金損失的可能性。根據(jù)引起股票（債
券）價(jià)格波動(dòng)的主要因素，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要分為：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)：由于國(guó)家財(cái)政政策或貨幣政策的變動(dòng)導(dǎo)致股票（債券）波動(dòng)，所
引發(fā)本基金收益產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨著經(jīng)濟(jì)的周期性變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)和各個(gè)行業(yè)也呈周期性變
化，從而影響到股票（債券）走勢(shì)，給本基金的投資收益帶來風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率
直接影響著股票和債券的價(jià)格和收益率，同時(shí)也影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本
基金投資于債券和股票，因此基金的收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)中可能存在公司質(zhì)量迅速惡化的上市公司，針對(duì)可能投資此類股票而產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn)，本基金首先在構(gòu)建股票備選庫(kù)時(shí)剔除此類股票，其次采取分散化投資策略，
降低少數(shù)出現(xiàn)問題的上市公司對(duì)基金資產(chǎn)的影響。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)：票據(jù)、債券償付本息后以及回購(gòu)到期后的再投資獲得的收益取
決于再投資時(shí)的利率水平和再投資的策略。因未來市場(chǎng)利率的變化而引起再投資收
益率的不確定性為再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)呈反向關(guān)系。
(二)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回
款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”章
節(jié)。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資對(duì)象主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行
上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等），本基金投資的股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)均發(fā)展
成熟，市場(chǎng)透明度較高，運(yùn)作方式規(guī)范，具有良好的流動(dòng)性，正常情況下能夠滿足
本基金運(yùn)作的流動(dòng)性要求。
本基金堅(jiān)持組合管理和分散投資的基本原則，在投資運(yùn)作過程中的行業(yè)配置靈
活，同時(shí)針對(duì)個(gè)股/個(gè)券設(shè)置投資比例上限，以保障資產(chǎn)組合的分散性和流動(dòng)性。本
基金將嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進(jìn)行投
資管理。
本基金針對(duì)流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資比例進(jìn)行嚴(yán)格限制，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本
基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。本基
金以定期開放形式運(yùn)作，在遵循基金合同約定的投資范圍與比例限制的前提下，可
在進(jìn)入開放期前對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行必要的變現(xiàn)，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的巨額贖回。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金開放期內(nèi)單個(gè)開放日出現(xiàn)巨額贖回情形的，基金管理人可以根據(jù)基金
當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定是否延緩支付贖回款項(xiàng)。同時(shí)若
本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
一定比例以上的，基金管理人有權(quán)采取具體措施對(duì)其進(jìn)行延期辦理贖回申請(qǐng)。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在保障投資者合法權(quán)益前提下，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)
行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限
于：
（1）當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
即通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際
申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資
者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
（2）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担⒖刹扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金申
購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
（3）若本基金在開放期發(fā)生巨額贖回，基金管理人可能采取部分延期贖回的措
施以應(yīng)對(duì)巨額贖回，具體措施請(qǐng)見基金合同及招募說明書中“基金份額的申購(gòu)與贖
回”部分“巨額贖回的情形及處理方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額
持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(三)信用風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于企業(yè)債
券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
（四）交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)債券、票據(jù)或債券回購(gòu)等交易對(duì)手發(fā)生交收違約時(shí)，
將直接導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，或?qū)е禄鸩荒芗皶r(shí)抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，對(duì)投資收益產(chǎn)生
影響。
（五）管理風(fēng)險(xiǎn)
指在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的投資研究水平、經(jīng)營(yíng)管理能力，會(huì)影
響其對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的判斷和具體投資操作，如果發(fā)生失誤，可能造成基金資產(chǎn)的損失。
（六）資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)
雖然資產(chǎn)配置將會(huì)對(duì)本基金資產(chǎn)的增值帶來超額回報(bào)，但由于信息來源的不足、
滯后或錯(cuò)誤，導(dǎo)致基金管理人在判斷宏觀市場(chǎng)、行業(yè)周期產(chǎn)生偏差及選擇證券品種
的失誤，造成基金資產(chǎn)的配置未能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投資者將蒙受一定的損失。
（七）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，存在基金經(jīng)理的預(yù)
判與市場(chǎng)實(shí)際表現(xiàn)存在較大差異，導(dǎo)致資產(chǎn)配置不合理，進(jìn)而影響基金收益的風(fēng)險(xiǎn)。
1、本基金以定期開放方式運(yùn)作，每年開放一次申購(gòu)和贖回，投資者需在開放期
提出申購(gòu)贖回申請(qǐng)，在非開放期間將無法按照基金份額凈值進(jìn)行申購(gòu)和贖回。開放
期如果出現(xiàn)較大數(shù)額的凈贖回申請(qǐng)，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金可能面臨一定的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存在著基金份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金投資于股指期貨，因此存在因投資股指期貨而帶來的風(fēng)險(xiǎn)：
（1）基差風(fēng)險(xiǎn)
在使用股指期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)楣芍钙谪浐霞s與標(biāo)
的指數(shù)價(jià)格波動(dòng)不一致而遭受基差風(fēng)險(xiǎn)。
（2）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
組合現(xiàn)貨的β可能不足或者過高，組合風(fēng)險(xiǎn)敞口過大，股指期貨空頭頭寸不能
完全對(duì)沖現(xiàn)貨的風(fēng)險(xiǎn)，組合存在系統(tǒng)性暴露的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）保證金風(fēng)險(xiǎn)
產(chǎn)品的期貨頭寸，如果未預(yù)留足夠現(xiàn)金，在市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況時(shí)，可能遭遇保
證金不足而被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）合約展期風(fēng)險(xiǎn)
組合持有的主力合約交割日臨近，需要更換合約進(jìn)行展期，如果合約的基差不
利或流動(dòng)性不足，展期會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券的條款相對(duì)于普通債券和股票而言更
為復(fù)雜，對(duì)這些條款研究不足導(dǎo)致的事件可能為本基金帶來?yè)p失。例如，當(dāng)可轉(zhuǎn)換
債券的價(jià)格明顯高于其贖回價(jià)格時(shí)，若本基金未能在可轉(zhuǎn)換債券被贖回前轉(zhuǎn)股或賣
出，則可能產(chǎn)生不必要的損失。
4、本基金投資流通受限證券，可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢⒅朴唶?yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)基金管理人
凈資本規(guī)模，以及基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性特點(diǎn)，兼顧基金投資的安全性、流動(dòng)性
和收益性，合理控制基金投資流通受限證券的比例。
5、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)
支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢?
本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注包括
投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)
險(xiǎn)。
6、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)：如出現(xiàn)《基金合同》第五部分第三條約定的資產(chǎn)
規(guī)模過小、基金份額持有人人數(shù)較少等情形的，《基金合同》將終止。
7、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基
礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議
自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基
礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律
制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
(八)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基
金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代
理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)
致基金或者基金持有人的利益受損。
(九)其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善
而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、其他風(fēng)險(xiǎn)。
十八、基金的終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告
于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（本摘要如與正文不符，以正文為準(zhǔn)）
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金
合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充，
并保證其真實(shí)性；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報(bào)酬
標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）變更收費(fèi)方式或調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及其金額限制等，或?qū)鸱蓊~分類
辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告
知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)
為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基
金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6
個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式
在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金
份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額
持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其
他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額
持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人
大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)
主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的
情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金
份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他
基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有
人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基
金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書
面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決
議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告
于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)
當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方
當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的
辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場(chǎng)6號(hào)力帆中心2號(hào)辦公樓第19層
法定代表人：銀國(guó)宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】197號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣627,756,410元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行
卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；
代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)
務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；
自營(yíng)、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、
個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；
企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托
管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理
人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)
用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行
監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行
上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存
托憑證）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、債券（國(guó)債、政府債券、金融債、企
業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短
期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、現(xiàn)金等法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序并經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，
權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0-3%；開放期的每個(gè)交易日日終，在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在
一年以內(nèi)的政府債券。在封閉期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制，但每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)
金；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述
投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資比例進(jìn)
行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
①本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0—95%；
②在開放期內(nèi)每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。在封閉期
內(nèi)，本基金不受前述5%的限制，但每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
③本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
④本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券，不超過該證券的10％；
⑤本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
⑥本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，
不得超過該權(quán)證的10％；
⑦本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值
的0.5％；
⑧本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
⑨本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
⑩本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
?本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
?本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
?基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
?本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)
到期后不得展期；
?本基金參與股指期貨交易后，則需遵守下列投資比例限制：
a、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
b、開放期的每個(gè)交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價(jià)值和有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；封閉期內(nèi)的每個(gè)交易日日終，持有的買入
股指期貨合約價(jià)值和有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有
價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)等）；
c、本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；
d、本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
e、基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
?封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；開放期內(nèi)，本基
金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
?本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的30%；
?開放期內(nèi)，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
○19本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展
逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
○20本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
交易的股票合并計(jì)算；
○21法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第②、?、?、○19項(xiàng)之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條
第十一項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單
及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整
性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及
時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)
確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人
仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管
人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市
場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立
董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適
用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)
行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，
應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)
商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新
名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行
結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承
擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基
金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人投資
銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配合
基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳
推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通
受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)
交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性
的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避
免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度
經(jīng)董事會(huì)通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度
的決議提交給基金托管人。
（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托
管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于（根據(jù)發(fā)行的具體
情況而定）如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷
商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款
賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市
場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基
金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出
書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指
令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
確保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管
問題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由
基金管理人承擔(dān)。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送
了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承
擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流
通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法
律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工
作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管
協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)
要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理
由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)
方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托
管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)
核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限
期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；?
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，
拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)
行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管
人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的
基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。
出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金資金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
（3）基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備
付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人
清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并
代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
6、其他賬戶的開設(shè)和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)
基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余
額數(shù)量計(jì)算。基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
對(duì)外公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（2）估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
a、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
b、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
c、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值
日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估
值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
d、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易
所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公
允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2)處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
a、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
b、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
c、流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開
發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允
價(jià)值。
3)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值。
4)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5)本基金投資股指期貨合約，按估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值
6）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
7)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9)若監(jiān)管機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)債券估值方法有其他建議的，可以選擇適用新估值
方法。
10)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)
家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(3)特殊情形的處理
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
3、基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金
份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，
基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償
時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以
下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基
金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且
造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付
賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)
50%，基金托管人承擔(dān)50%。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算
和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算
錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有
通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
4、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致的；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
5、基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
6、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金托
管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
7、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)
表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)
月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公
告。基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金
托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥?
期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)
日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均
以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無
法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理
人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人
有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
8、基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)
果。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益
登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)
的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管
人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和
12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、
基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等涉及到基金
重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基
金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁
地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、基金投資者對(duì)賬單：
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定
期寄送對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可通過客戶服務(wù)中心開通凈值短信服務(wù)，基金管理人將定期
發(fā)送基金凈值信息。
3、其他相關(guān)的信息資料。
（二）多種收費(fèi)方式選擇
基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供多種收費(fèi)方式購(gòu)買本基金，滿足基
金投資者多樣化的投資需求，具體實(shí)施辦法見有關(guān)公告。
（三）基金電子交易服務(wù)
基金管理人現(xiàn)已開通基金網(wǎng)上交易服務(wù)，在未來市場(chǎng)和技術(shù)條件成熟時(shí)，基金
管理人將為基金投資者提供更多基金電子交易服務(wù)。
（四）聯(lián)系方式
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等
信息，可撥打基金管理人如下電話：
客戶服務(wù)專線：400-819-8866（免長(zhǎng)途）
傳真：010-68731199
互聯(lián)網(wǎng)站：www.ncfund.com.cn
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述聯(lián)系
方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項(xiàng)。
2、2024年11月16日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公
告
3、2024年12月4日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公
告
4、2024年12月12日新華基金管理股份有限公司關(guān)于公司法定代表人變更的公
告
5、2024年12月24日新華基金管理股份有限公司關(guān)于公司股權(quán)變更的公告
6、2024年12月26日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要（更新）
7、2024年12月26日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募
說明書（更新）
8、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公
告
9、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司關(guān)于增加注冊(cè)資本的公告
10、2025年1月07日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
開放日常申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
11、2025年1月22日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2024年第4季度報(bào)告
12、2025年1月25日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變
更公告-副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書
13、2025年1月26日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變
更公告-總經(jīng)理
14、2025年2月08日新華基金管理股份有限公司新華安享多裕定期開放靈
活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理更公告變
15、2025年2月10日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
16、2025年2月10日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
17、2025年3月31日新華基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券公
司證券交易及傭金支付情況（2024年度）
18、2025年3月31日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2024年年度報(bào)告
19、2025年4月22日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2025年第1季度報(bào)告
20、2025年7月21日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2025年第2季度報(bào)告
21、2025年8月28日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2025年中期報(bào)告
22、2025年10月28日新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
2025年第3季度報(bào)告
23、2025年12月17日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分公開募集證
券投資基金可投資北交所上市股票及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的公告
24、2025年12月20日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變
更公告
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)
的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金招募說明書條款及內(nèi)容應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。
二十四、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金注
冊(cè)的文件
（二）《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
（三）《新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金
的法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
新華基金管理股份有限公司
2026年3月3日
新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf