東方阿爾法科技優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年12月02日
送出日期：2025年12月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
東方阿爾法科技優(yōu)選混
基金簡(jiǎn)稱(chēng)基金代碼024423
合發(fā)起
東方阿爾法科技優(yōu)選混
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)下屬基金的基金代碼024423
合發(fā)起A
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人中信銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年06月06日暫未上市
期
基金類(lèi)型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)交易日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2025年06月06日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理潘令梓
證券從業(yè)日期2019年11月29日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2025年06月12日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理周謐
證券從業(yè)日期2010年07月23日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2025年12月01日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理梁少文
證券從業(yè)日期2021年07月19日
注：本基金的基金類(lèi)型為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《東方阿爾法科技優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金的投資”。
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，重點(diǎn)投資于科技主題相
投資目標(biāo)
關(guān)證券，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)
投資范圍
行和上市交易的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣
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市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地
調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%，其中投資于本基金界定的科技主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；本基
金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金通過(guò)定性與定量結(jié)合的積極策略，自下而上精選科技主題股票，構(gòu)建
多元資產(chǎn)組合以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。投資策略涵蓋股票、債券、現(xiàn)金及衍生
品的動(dòng)態(tài)配置，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整組合。股票投資聚焦國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《戰(zhàn)略
性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》中的科技領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源、
生物醫(yī)藥等，優(yōu)先選擇研發(fā)強(qiáng)度高、行業(yè)地位突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。通過(guò)盈利模
主要投資策略
式、財(cái)務(wù)健康度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等多維度篩選，構(gòu)建備選股票池，并結(jié)合實(shí)地
調(diào)研驗(yàn)證基本面真實(shí)性，確保投資標(biāo)的具備長(zhǎng)期成長(zhǎng)潛力。同時(shí)，基金通過(guò)
港股通投資估值合理的科技類(lèi)港股，利用債券、可轉(zhuǎn)債及衍生工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。
整體策略以科技為核心驅(qū)動(dòng)力，兼顧資產(chǎn)配置多樣性，力求在控制波動(dòng)的前
提下捕捉科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新紅利，為投資者創(chuàng)造持續(xù)回報(bào)。
中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合指數(shù)(全價(jià))收益率*20%+
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
恒生科技指數(shù)收益率(按估值匯率折算)*10%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金。
本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資
風(fēng)險(xiǎn)收益特征港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證
券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)
險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在申購(gòu)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
100萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000.00元/筆非特定投資群體申購(gòu)費(fèi)(前收
費(fèi)) M
100萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000.00元/筆特定投資群體
N
7天≤N
贖回費(fèi)30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
注：投資人重復(fù)申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
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管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等費(fèi)用；基金份額持有人大
會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
其他費(fèi)用基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；基金投資港股通標(biāo)的股票的
合理費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)
估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
暫無(wú)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本
基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資于本基金《基金合同》界定的科技優(yōu)選主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；同時(shí)，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市
場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金為發(fā)起式基金?；鸷贤掌饾M(mǎn)3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定
是否繼續(xù)持有發(fā)起資金持有的份額。基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元，基金合同自動(dòng)終止。因此，投資人將面對(duì)基金合同終止的不確定風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股
票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）本基金可投資股指期貨，可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的物風(fēng)險(xiǎn)、衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。
（6）本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)主要包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)等。
（7）本基金可投資資產(chǎn)支持類(lèi)證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
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性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。
（8）本基金可投資存托憑證，將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和基差風(fēng)險(xiǎn)。
（10）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)
可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
（11）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)
行場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。
2、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投
資管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見(jiàn)本基金《基金合同》第二十
一部分“爭(zhēng)議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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