農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................................................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................10
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................................13
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...............................................................................................18
九、基金收益分配...........................................................................................................................23
十、基金信息披露...........................................................................................................................24
十一、基金費(fèi)用...............................................................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管...............................................................................................27
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................28
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................28
十五、禁止行為...............................................................................................................................31
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............................................................32
十七、違約責(zé)任...............................................................................................................................34
十八、爭(zhēng)議解決方式.......................................................................................................................35
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................36
二十、其他事項(xiàng)...............................................................................................................................36
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................37
農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，擬募集農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基
金”或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司擬擔(dān)任農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基
金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投
資基金的基金托管人；
為明確農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金的基金管理人和基金托管人之
間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投
資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含
義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路9號(hào)50層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路9號(hào)50層
法定代表人：黃濤
成立時(shí)間：2008年3月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2008]307號(hào)
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：1,750,000,001元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
法定代表人/負(fù)責(zé)人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
注冊(cè)資本：742.62億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）、《農(nóng)銀匯理中證
500指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定
訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》及本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及
備選成份股和新股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行后上市
的股票）、貨幣及剩余期限在一年以內(nèi)的政府債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選股的比例不低于基金資產(chǎn)的90%；
除股票以外的其他資產(chǎn)投資比例范圍為基金資產(chǎn)的5％－10%，其中現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
2）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不超過本基金總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
3）在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后
不展期；
4）在全國銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
5）基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等；
6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
本公司管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%。其他權(quán)
證投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本公司管理的全部證券投
資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)
支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
8）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)
準(zhǔn)，將在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
9）本基金持有一家公司發(fā)行的流通受限證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈
值的百分之二；本基金持有的所有流通受限證券，其市值不得超過該基金
資產(chǎn)凈值的百分之十五；經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商，可對(duì)以上比例進(jìn)行
調(diào)整；
10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主
動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投
資范圍保持一致；
12）法律、法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。除上述第5）、8）、10）、11）項(xiàng)之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基
金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定
（第1）項(xiàng)除外）時(shí)，本基金不受上述投資組合限制并相應(yīng)修改其投資組合限
制規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資比例的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
1）承銷證券；
2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理
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人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6）買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本
基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內(nèi)承銷的證券；
7）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金合同生效后2個(gè)
工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或
者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)予
以更新并通知對(duì)方。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管
理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購交易對(duì)手的名單進(jìn)行
更新。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自
基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
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銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳
遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（6）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資
額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工
作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式
確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文
件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)
行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有
足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管
人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基金
管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資
料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成
基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如
果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資其
他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在
發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
金管理人在限期內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話
或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)
向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形
式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資
產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人
采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金合同生效時(shí)募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人
聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出
具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。
驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬
戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行存款賬
戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管人可以通過申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理
托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人
民幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利率管理
的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及監(jiān)
督銀行業(yè)管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超
買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基
金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）募集資金經(jīng)驗(yàn)資后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資
金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向人民銀行進(jìn)行報(bào)備。基金
管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人在
中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場(chǎng)
債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
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基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權(quán)通
知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開始
生效，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、余額、賬戶
等，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限
發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的
方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過電話與基金托管人確認(rèn)指
令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:30之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后
發(fā)送付款指令的，基金托管人不能保證劃賬成功。如基金管理人要求當(dāng)天某一
時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2小時(shí)向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電
話確認(rèn)。基金管理人指令傳輸不及時(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未
能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充
足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；?
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國債交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。對(duì)于被授
權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)
定的方法確認(rèn)指令的合法性和可執(zhí)行性后，在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行指令。指令執(zhí)行
完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)書面通知基金管理人?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理
人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期內(nèi)糾正，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，并
以約定形式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基
金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)
工作日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明
啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用
日期起開始生效?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效?；?
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
（1）選擇標(biāo)準(zhǔn)
1）資歷雄厚，信譽(yù)良好。
2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而到
有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高
度保密的要求。
4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本
基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、
全面地為本基金提供相關(guān)信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提
供專題研究報(bào)告。
（2）選擇程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代
表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。基金管理人應(yīng)及時(shí)將
基金專用單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對(duì)于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭
寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和在途時(shí)間。在基金資金
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農(nóng)銀匯理中證500指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對(duì)超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時(shí)電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因
基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠
償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成
基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)以書面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時(shí)支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日對(duì)外披露各類基金
份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄
完全一致。如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或
不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人和基金托管人按管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的
比例各自承擔(dān)。
基金管理人每一交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制
的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)按定期核對(duì)證券帳戶中的證券數(shù)量和種類。
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雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行帳目核對(duì)。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并
根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
（3）基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管賬
戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追
償基金的損失。
（4）基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令?；?
金托管人依據(jù)劃款指令在T＋3日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基金管理人
指定賬戶。基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，
由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
（2）基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依
據(jù)劃款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的
劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
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基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指
計(jì)算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金總份額后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的
通知》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。各類基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基
金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)各類
基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
（1)證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
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（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。
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基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以
下條款進(jìn)行賠償。
（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核”中
估值方法的第（1）－（6）進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托
管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，
由基金管理人與基金托管人各自承擔(dān)50％；
（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多
次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基金份額凈
值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金
造成的損失，以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
（3）基金管理人、基金托管人按上述估值方法的第（6）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)對(duì)
雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)
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會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會(huì)的要
求公告。季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成；基金招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站上；基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告
在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)
核結(jié)果及時(shí)書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對(duì)于季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋?
在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人對(duì)上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
當(dāng)基金滿足下列條件時(shí)，可以進(jìn)行收益分配：
（1）基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指將現(xiàn)金紅利按分紅
權(quán)益再投資日經(jīng)過除權(quán)后的各類基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額進(jìn)行再投資），基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利再投資方式；
基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式；
（2）由于本基金C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，而A類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類
別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（3）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年最多分配6次，每
次收益分配最低比例為收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的20%。收益分配基準(zhǔn)日
可供分配利潤指當(dāng)日資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰
低數(shù)；
（4）基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收
益分配凈額后均不能低于面值；
（5）若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
（6）分紅權(quán)益登記日申請(qǐng)申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記
日申請(qǐng)贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
（7）基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計(jì)算截至
日）的時(shí)間不得超過15個(gè)工作日；
（8）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，基金
管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體公告?；?
管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配
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的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶，并由基金管理人負(fù)責(zé)分配?；鹗找?
分配方案須載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、
分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于
基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)公開披露
前的基金信息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、
基金凈值信息公告及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年報(bào)中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后
方可披露。
本基金的信息披露公告，必須按照相關(guān)規(guī)定在證監(jiān)會(huì)指定媒體發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
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時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益決定延遲估值時(shí)；
（4）出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告?；鹜泄苋藞?bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.75%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)
中一次性劃付給基金管理人。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.15%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。于次月首日起
5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)
費(fèi)用。A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。
本基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）直銷機(jī)構(gòu)
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終
止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份
額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，自動(dòng)在次月初
5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還
給投資人。
（四）由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或
市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)，在遵守相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管
理人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)，或基金托管人可酌情調(diào)低基金托管
費(fèi)率。此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新
的費(fèi)率實(shí)施日前2個(gè)工作日在指定媒體上刊登公告。
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（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、基金
的銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)
定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支?；鹜泄?
人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用
有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做
出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支
付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金注冊(cè)登記人登記和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金
份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額
持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金注冊(cè)登記人
負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基
金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提
供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持
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有人名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤
備份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金
管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。
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1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份額的
基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成決議。
3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定
臨時(shí)基金管理人。
4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起5日內(nèi)，
由大會(huì)召集人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可
執(zhí)行?；鹜泄苋嗽谥袊C監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定
的信息披露媒體上公告。
5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金
管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和凈值。
6）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。。
7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名
稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金
管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，
不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金
管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
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（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金
托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份額的
基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成決議。
3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定
臨時(shí)基金托管人。
4）核準(zhǔn)并公告：上述更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議自
通過之日起5日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行?；鸸芾砣嗽谥袊C監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日
內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新
基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人
與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
6）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。。
（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金
財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管
人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人
大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人和基金托管人。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
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（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)同時(shí)更換基金管理人和基金托管人形成
決議。
（3）臨時(shí)基金管理人和臨時(shí)基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管
人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人和臨時(shí)基金托管人。
（4）核準(zhǔn)并公告：上述基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起5日內(nèi)，由
大會(huì)召集人報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上聯(lián)合公告。
（5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托
管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人與新任基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈
值。
（6）審計(jì)并公告：基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘
請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。。
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中
與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情況或從事以下行
為：
（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)
從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
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（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基金
托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員
或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
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（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
1）基金財(cái)產(chǎn)清算組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金
托管人、基金注冊(cè)登記人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組
可以聘用必要的工作人員。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民
事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金
財(cái)產(chǎn)；
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
5）基金清算組做出清算報(bào)告；
6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
7）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
8）將基金清算報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；
9）公布基金清算公告；
10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
2）繳納基金所欠稅款；
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3）清償基金債務(wù)；
4）清算后如有余額，按各類基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)
行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提
的銷售服務(wù)費(fèi)，都將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款一并返還給投資者。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組成立后2日內(nèi)應(yīng)就基金財(cái)產(chǎn)清算組的成立進(jìn)行公告；清算過
程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法
律、法規(guī)或規(guī)章、市場(chǎng)交易規(guī)則的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）在沒有故意或過失的情況下，基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人
以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給本基金資
產(chǎn)造成的損失等；
（4）當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基
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金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本
協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、
騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交
易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住⒅袊嗣胥y行結(jié)算系統(tǒng)故障。
（5）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊
及其他非基金托管人故意造成的意外事故。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資
者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)
通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)
商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)上海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，
仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)各1份外，基
金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
（本頁無正文）
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
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