中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式
指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：東方財富證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................14
五、基金財產(chǎn)保管.........................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.....................................................................................19
七、交易及清算交收安排.............................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................................................26
九、基金收益分配.........................................................................................................28
十、基金信息披露.........................................................................................................29
十一、基金費用.............................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................35
十五、禁止行為.............................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................40
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................42
十八、適用法律與爭議解決方式.................................................................................44
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................45
二十、其他事項.............................................................................................................46
鑒于中金基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行
中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基
金”或“基金”）；
鑒于東方財富證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中金基金管理有限公司擬擔(dān)任中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，東方財富證券股份有限公司擬擔(dān)任中金中
證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與?中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同?（以下簡稱“?基金合同?”或基金合
同）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以?基金合同?為準(zhǔn)，并
依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
法定代表人：李金澤
設(shè)立日期：2014年2月10日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]97號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣10億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-63211122
（二）基金托管人
名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
成立日期：2000年3月7日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)許可〔2022〕1134號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：127億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)?中華人民共和國證券投資基金法?（以下簡稱?基金法?）、
?公開募集證券投資基金運作管理辦法?（以下簡稱?運作辦法?）、?公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法?（以下簡稱?銷售辦法?）、?公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法?（以下簡稱?信息披露辦法?）、
?證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法?、?證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)
則第7號〖托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〗?、?公開募集開放式證券投資基金流動
性風(fēng)險管理規(guī)定?、?基金合同?及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持
有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政
府支持機構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍
生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及?基金合同?禁止投資的
投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定，對基金投
資比例進行監(jiān)督。
（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定，本基金的投資資產(chǎn)配臵
比例為：
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終
在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約的投資比例遵循國家相關(guān)法律法
規(guī)。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金變更投資品種的投資比例限制，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
因基金規(guī)模或市場變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理
人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另
有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股（含存托憑證）的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
9）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)遵守下列投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
③本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
④基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑤本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
⑥基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
⑦基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比
例的有關(guān)約定；
⑧基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑨在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
⑩每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨合約和股票期權(quán)需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
10）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)遵守下列投資比例限制：
①因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
11）本基金滿足“最近6個月日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元”的前提下參
與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，并遵守下列投資比例限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入流動性受限資產(chǎn)的范圍；
②參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的
30%；
③證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
12）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和?基金合同?約定的其他投資限制。
除上述6）、11）、13）、14）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，但
須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。如本基金增加投資品種，投
資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金管理人管理運作基金資產(chǎn)過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定及
基金合同和本協(xié)議的約定，基金托管人根據(jù)本協(xié)議的約定，對基金投資禁止行
為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和?基金合同?的約定對于基金關(guān)
聯(lián)交易限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，不需經(jīng)基金份額持有人
大會審議，但須提前公告。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進行變更
的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。
基金管理人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該
名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行的關(guān)聯(lián)
交易違反法律法規(guī)規(guī)定時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要
措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交
易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)
關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時
向中國證監(jiān)會報告。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風(fēng)險控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定
各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回
函確認收到該名單。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及
結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀
行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與
交易對手發(fā)生交易前2個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人未按
本協(xié)議約定提供銀行間債券市場交易對手名單，導(dǎo)致基金托管人無法履行相關(guān)
職責(zé)的，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任，相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按銀行間債券市
場的交易規(guī)則進行交易，并按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易
結(jié)算方式進行交易?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對
手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基金托管人不
承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行
交易，或發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，應(yīng)及時提
醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失
的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時，托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與
控制投資銀行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。
如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和?基金合同?的約定
監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
本協(xié)議所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部
分。
（1）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守?關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知?等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）本基金投資流通受限證券限于由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以
下簡稱“中國結(jié)算”）或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管的，并
可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
（3）基金管理人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，事先明確基金投資流通受限
證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度。本基金投資非公開發(fā)
行股票，基金管理人應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處臵預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處臵
預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、
基金流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處
臵。
基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理
人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度、
流動性風(fēng)險處臵預(yù)案，基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面
或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相
關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。
如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，
基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算。對本基金因投資流通受
限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因
導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（5）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。有關(guān)基金投資
的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負責(zé)相關(guān)工作的
落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處臵方案以及投資額度和比例
限制要求，基金托管人未能履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險使基金管理人和
基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，由雙方按照其過錯比例進行分擔(dān)。
（6）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前
兩個工作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)
資料真實、準(zhǔn)確、完整，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。有關(guān)資料如
有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照?關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知?規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出
具的風(fēng)險評估報告等資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)
報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應(yīng)及時上報中國證
監(jiān)會請求解決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（7）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（8）基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎經(jīng)營
的原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，
完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險，基金托管人將對基金參與融資及轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的
業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、?基金合同?和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面
提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一個工作日及時核對并以同等
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，
由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、?基金合同?和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在
規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、?基金合同?和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（四）對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)生
效的指令，如基金托管人發(fā)現(xiàn)其違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反?基金合同?約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管
理人承擔(dān)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)?基金法?及其他有關(guān)法規(guī)、?基金合同?和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和
?基金合同?規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反?基金法?、?基金合同?、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以電話提醒
或書面提示等方式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及
時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）。
2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和基金銷售
機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)臵賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)
的完整和獨立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的配合。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和?基金合同?的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管
理人在商業(yè)銀行開設(shè)的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；?
募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合?基金法?、?運作辦法?等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請
符合?中華人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，
出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽名有效。
驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人
為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致，基金托
管人在收到有效認購資金當(dāng)日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)
法律法規(guī)及托管行的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金
的托管賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金
的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收
取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使
用本基金的托管賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進行
資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合?人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法?、?支付
結(jié)算辦法?以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國結(jié)算為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4、證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)
紀(jì)機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立對應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金賬戶
用于本基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及
場內(nèi)證券交易清算，并與本基金銀行存款賬戶（即本基金托管賬戶）之間建立
唯一銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，該對應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改，如果必須更改，應(yīng)
由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托管人書面確認后，重新建立第三方存管對應(yīng)關(guān)
系。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)對開立的證券資金賬戶內(nèi)存放的資金的安全承擔(dān)責(zé)任，基金
托管人不負責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、基金管理人承諾證券資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；
不為證券資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、?基金合同?生效后，基金管理人負責(zé)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬
戶，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以本基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托
管賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開
立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金
密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)
控中心登錄密碼重臵由基金管理人進行，重臵后務(wù)必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
基金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更
后及時將變更的資料提供給基金托管人。
2、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基
金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和?基金合同?的約定，開立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或基金管理人與基金托管人協(xié)議
一致的其他第三方機構(gòu)的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間
市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C
構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人在合同簽署后15個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原
件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保
管部門，保管期限不低于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與原件
核對一致后加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時向基金托管人送達重大合同原件或傳真
件導(dǎo)致的法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進行結(jié)算?；鸸芾砣嗽谶\用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理
人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶
與證券資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)，由基金托管人根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽名樣本，事先書面
通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)
的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)
發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)通過電子郵件發(fā)送掃描件、傳真加蓋公章
的方式或基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的其他方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)
通知。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載明生
效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書并向基金管理人確認后生效?；鸸芾?
人應(yīng)在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。掃描件、傳真件
如與正本不一致，基金托管人以掃描件、傳真件為準(zhǔn)并及時通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被
授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、收
款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等執(zhí)行支付所
需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從銀
行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令，但應(yīng)及時通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照?基金法?及其他有關(guān)法規(guī)、?基金合同?和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真或其他
雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送，發(fā)送后基金管理人有義務(wù)及時通過電話與
基金托管人確認指令內(nèi)容。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其
效力。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,致使資金未能及時到
賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)按照?基金法?、有關(guān)法律法規(guī)和?基金合同?的規(guī)定，在
其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需
的時間?；鸸芾砣吮仨氃?5:30之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后
發(fā)送付款指令的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。劃款指令到達
時間以基金托管人認定該劃款指令為有效劃款指令的時間為準(zhǔn)。有效劃款指令
是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小
寫）、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全
且頭寸充足的劃款指令?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r，未能留出足夠的執(zhí)行時
間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失，但基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人完成劃款等事宜?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，
必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確
認。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即電話通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)
行該指令而造成損失的責(zé)任。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認
其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令的有效后，方可執(zhí)行
指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進行表面相符性的形式審
查，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人。復(fù)核無誤
后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的指令對基
金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該
指令而造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，指令違反法律法規(guī)和
?基金合同?及本協(xié)議約定等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理
人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或者拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人
改正，基金管理人重新出具指令。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)及時電話通知，
并出具書面說明。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反?基金法?、?基金合同?、
本協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及
時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以
書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給基金份額持有人或基金管理人造成損失的，
對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個
工作日，使用電子郵件發(fā)送掃描件、傳真加蓋公章的方式或基金管理人和基金
托管人協(xié)商一致的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知
（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽名樣本等），注明啟用日期，同時電話通知
基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。被
授權(quán)人變更通知自基金托管人收到掃描件、傳真件并電話確認后，方視為通知
送達。被授權(quán)人變更通知在送達后，自其上面注明的啟用日期起開始生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基
金托管人收到變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按
原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人在此后三個工作日
內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、
權(quán)限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字
樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。基金
托管人收到的掃描件、傳真件與正本不一致時，以掃描件、傳真件為準(zhǔn)。
（八）其他事項
基金管理人承擔(dān)下達違法、違規(guī)或違反?基金合同?和本協(xié)議約定的指令
所導(dǎo)致的責(zé)任。基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的
指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨/期權(quán)買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)和期貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理
制度對有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息
披露報告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)交易的期
貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、
?基金合同?的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券
經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進行場內(nèi)結(jié)算。本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人
負責(zé)辦理?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法
律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交
易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負責(zé)根據(jù)中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)則，作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算
辦理本基金投資于證券交易所證券交易及非交易涉及的證券資金的清算交收，
并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任?；?
管理人應(yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機構(gòu)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定
自動成為本條款約定的內(nèi)容，若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法
完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)賬
指令，將資金從本基金銀行存款賬戶劃至證券資金賬戶，或?qū)①Y金從證券資金
賬戶劃至本基金銀行存款賬戶?；鹜泄苋藢鸸芾砣说闹噶罡鶕?jù)本協(xié)議約
定核對無誤后，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式執(zhí)行指令。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
1、本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代
理本基金進行結(jié)算，并承擔(dān)由期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無
法完成的責(zé)任。
2、基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、
期貨交易、交易費用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風(fēng)控控制與監(jiān)督等方面的職責(zé)和義務(wù)。
3、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管
理人發(fā)送以市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報告及參照市場
監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報告。經(jīng)
基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易
結(jié)算數(shù)據(jù)。
4、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、
真實性負責(zé)。由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符造
成本基金估值計算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管
人不承擔(dān)責(zé)任。
由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本產(chǎn)品
估值計算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任。
（四）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人每一交易日以雙方認可的
方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，
基金托管人按日進行賬目核對。
對基金證券賬目及資金賬目，由每個交易日終了時相關(guān)各方進行對賬，確
保相關(guān)各方賬賬相符。對實物券賬目，相關(guān)各方定期進行賬實核對?；鹜泄?
人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（五）基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照?基金合同?、?招募說明書?的約
定，在基金申購、贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款
等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購、贖回工作能夠順
利進行。
2、申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款、現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代的退款和補款由基金
管理人按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及合同辦理。對于基金申購、贖回過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，
應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)
收款沒有到達銀行托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進
行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人負責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
撥付凈應(yīng)付款時，如基金銀行托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金
管理人的指令及時撥付；對于因基金托管人原因未準(zhǔn)時劃付的資金，基金管理
人應(yīng)及時通知基金托管人劃付并催告直至劃款成功。因基金銀行托管賬戶沒有
足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基
金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝?
以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)于每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金凈值信息結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核
責(zé)任。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討
論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對
外予以公布。每個估值日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合?基金合同?、
?資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)會計處理規(guī)定?、?證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引?、
?企業(yè)會計準(zhǔn)則?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日閉市
后計算當(dāng)日的基金凈值信息并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
約定對外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家
最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照?基金合同?的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照?基金合同?的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬
方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)臵、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相
關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。
核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的
編制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之
日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)
整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合
?中華人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）對于相關(guān)信息的發(fā)送與復(fù)核，基金管理人和基金托管人也可以采用
法律法規(guī)規(guī)定或者雙方認可的其他方式進行。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照?基金合同?的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按?基金法?、基金合同、
?信息披露辦法?及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人
對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情
況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、監(jiān)管機關(guān)要求披露的；
4、因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基
金份額折算日和折算結(jié)果公告、基金份額上市交易公告書、基金份額申購、贖
回對價、申購贖回清單、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報
告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、參與股指
期貨交易相關(guān)公告、參與國債期貨交易相關(guān)公告、投資股票期權(quán)的相關(guān)公告、
基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信
息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符
合?中華人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事
宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披
露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人或基金管理人復(fù)核的信息，基金管理人或基金托管
人在公告前應(yīng)告知基金托管人或基金管理人。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過
中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人通過規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)
信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同約定或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并
經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項
時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息臵備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印
件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金合同生效后與基
金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲裁費、基金份額持有人大會
費用、基金的證券/期貨、股票期權(quán)等交易、結(jié)算費用、基金的銀行匯劃費用、
基金相關(guān)賬戶開戶費用、賬戶維護費用、基金上市初費及年費、IOPV計算與發(fā)
布費用以及按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，
列入當(dāng)期基金費用?；鹜泄苜Y金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用、匯劃費、賬戶管
理費等歸入基金資產(chǎn)的銀行費用以及歸入基金資產(chǎn)的證券賬戶等開戶費用，由
基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（四）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理
人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（五）基金管理費和基金托管費的復(fù)核程序、支付方式和時間
基金托管人對不符合?基金法?、?運作辦法?等有關(guān)規(guī)定、?基金合同?
以及本協(xié)議的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行?；鹜泄苋藢鸸芾砣擞嬏岬幕鸸?
理費、基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和?基金合同?的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
（六）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反?基金法?、?基金合同?、?運作辦法?
及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以
說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。
保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完
整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外
的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
1、基金管理人于?基金合同?生效日及?基金合同?終止日后10個工作
日內(nèi)向基金托管人提供由注冊登記人編制的基金份額持有人名冊；
2、基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托
管人提供由注冊登記人編制的基金份額持有人名冊；
3、基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供
由注冊登記人編制的基金份額持有人名冊；
4、除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議
一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注冊登記人編制的基金份額持有人
名冊。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法定
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人一方變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接
收基金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和?基金合同?約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照?信息披露辦法?的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合?中
華人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和?基金合同?約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照?信息披露辦法?的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合?中
華人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照?信息披露辦法?的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金
托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或
原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證
不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金
托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費
或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)的部分，如法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級基金管
理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
?基金合同?或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動（同
本協(xié)議第三章約定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，不需經(jīng)基金份額持有人
大會審議，但須提前公告。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定進行變更
的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與?基金合同?的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管
人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確
認。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、?基金合同?終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生?基金法?、?銷售辦法?、?運作辦法?或其他法律、法規(guī)規(guī)定
或?基金合同?約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合?中華
人民共和國證券法?規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國
證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組
應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反?基金法?
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或
者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限
于直接損失，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。但
是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資而造成的損
失等；
4、基金托管人由于按基金管理人符合?基金合同?及托管協(xié)議約定的有效
指令執(zhí)行而造成的損失等；
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商
業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等其他機構(gòu)負責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，因該等
機構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)帶來的損失等，但由于基金托
管人過錯造成的除外；
6、基金管理人、基金托管人對由于第三方（包括但不限于證券交易所、中
國結(jié)算等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法更正的，由此造成基金財產(chǎn)或基金份額持
有人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托
管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（三）托管協(xié)議一方當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，
應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議；
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭
議可通過友好協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任
何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)
易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是
終局的對雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方
承擔(dān)。
（三）爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，
各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行?基金合同?和?托管協(xié)議?規(guī)定的義務(wù)，
維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名或
蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。
托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自?基金合同?成立之日起成立，自?基金合同?生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報
中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除由基金管理人根據(jù)需要上報有關(guān)監(jiān)
管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效
力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
中金中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf